點檢內容

序號

具體要求

部門/工段

紅線管理

1

工廠（含外設倉庫）一類證件（生產許可證，營業執照，經營許可證）證件缺失，證件過期，證件名稱、地址、范圍與實際不符視情節嚴重；

公司級

2

工廠（含外設倉庫）二類證件（健康證、國家要求的職業資格證）證件缺失，證件過期，證件名稱、地址、范圍與實際不符；

公司級

人事部

3

使用非食品原料生產、添加非食品添加劑的化學物質、采用回收食品/原料

生產部

4

生產中使用過期或已判定為不合格的原料

生產部

5

產品不符合國家食品安全標準進行放行

品控部

6

未從我司指定的供應商采購物料的

采購部

7

食品安全生產相關記錄（生產關鍵控制點參數，原料及成品放行檢測記錄）弄虛作假

各部

8

虛假打印生產日期或非法改動產品包裝標識信息，視情節嚴重

生產部

9

出現重大質量事故，危害消費者生命健康，被媒體曝光或嚴重威脅企業品牌事件，如出現食物中毒，視情節嚴重

公司級

10

人品問題，如賄賂我司工作人員、資質證件和隨貨票據造假、產品以次充好等

公司級

11

廢棄物、廢棄油脂回收添加使用

生產部

12

不配合審廠

各部

企業背景及社會責任

1

不得使用童工，不得體罰員工，不得拖欠工資；

公司級

2

工廠向周圍排放的污染物進行處理，排污行為符合持證排污、按證排污原則。

公司級

3

工廠近1年不得有被政府部門曝光的重大不合格事件（包括媒體曝光和政府抽檢不合格的情況）;工廠不得被職能部門列入經營異常名錄，不得被列入嚴重違法失信企業名單（黑名單）

公司級

文件記錄

1

工廠按照質量體系的方式進行管理，建立質量手冊、體系文件等，文件至少應包括有（1）人員衛生管理制度（2）車間清潔衛生管理制度（3）供應商管理及進貨查驗制度（4）生產過程工藝指導文件（5）半成品、成品檢驗制度（6）不合格品管理制度（7）客戶投訴管理制度（8）異物管控制度（9）文件控制程序（10）記錄管理程序（11）內部審核程序（12）糾正措施程序（13）預防措施程序

各部

2

應有必要的記錄，至少包括：（1）培訓記錄（2）生產設備維修保養記錄（3）溫度計、秤等計量及監控設備檢定或校準記錄（4）原料驗收記錄（5）生產過程監控記錄（6）產品檢驗記錄（7）產品發運記錄（8）不合格品處理記錄（9）顧客投訴及處理記錄（10）有毒有害化學品管理記錄 （11）留樣記錄（12）保潔記錄（13）化驗室藥品清單、化驗室設備清單、化驗室設備校準記錄、檢測手冊、檢測計劃、檢測記錄、易制毒藥品使用記錄

各部

追溯和召回及演練

1

建立了成文的不合格產品的召回流程，流程制定合理

品控部

2

對不合格產品的召回進行了演練，可提供演練記錄

品控部

3

指定一項批號的合作成品，現場測試可追溯到所有使用的原料廠家、批號及其驗收記錄；生產記錄；投料記錄；品質監控記錄；半成品、成品檢驗記錄；出廠檢驗報告；生產環節中影響食品質量和安全的關鍵性指標須記錄，合作產品質量記錄真實、準確、規范且保存完好。與我公司合作的產品相關記錄進行有效歸檔、保存且便于查找

品控部

客訴和不合格品管理

1 

工廠是否能夠提供不合格品的記錄，賬實相符；

品控部

2 

不合格品有明確標識（產品名稱、數量及不合格原因）并隔離，能防止不合格品被混入到合格品中；過期產品或原料未標識或隔離

各部

3 

應設定客訴量的控制目標，客訴量應符合控制目標的要求;對顧客投訴的處理有對應的處理流程，是否能夠提供客戶投訴記錄;工廠是否對客戶投訴的信息進行分析、并整改到位，

品控部

人員管理

1 

配料（稱量、備料）、反應熱加工、殺菌、產品檢驗操作需要持證上崗，涉及配方的崗位需簽訂保密協議書或者有相應的管理措施，無我公司配方泄密的風險。

各部

2 

員工上崗前是否進行安全和食品衛生培訓；工廠是否有年度培訓計劃，是否能夠提供培訓記錄；蟲鼠害消殺作業人員有相應的作業資質或培訓合格證明、健康證。如外包作業，外包公司資質合格，且簽訂有效合同

各部

3 

原料檢驗和產品檢驗人員是否有檢驗員證或者檢測人員應經過培訓，能力符合產品檢測的要求；

品控部

4 

個人衛生：與食品接觸的人員應摘下裝飾性的物品如：手表、耳環、項鏈、手鐲、鑲有飾品的戒指、假指甲、假睫毛、指甲油等；健康狀況：金屬可探測創口貼覆蓋所有暴露的傷口和擦傷，需做好領用回收記錄；人員著裝符合操作規范；

生產部

品控部

蟲鼠害管控

1 

敞口作業區域無蟲鼠害活動的現象或痕跡；

生產部

2 

不得出現防護網破損、墻壁、門等與外界存在縫隙，天花板孔洞的孔徑、穿墻孔洞孔徑大于6mm的情況；車間對外開啟的門能自動或及時關閉；

生產部

3 

蟲害控制：

①有大量家蠅或果蠅，無控制措施。產品區內有蟑螂。看見活老鼠。

②原料或產品上有老鼠或其他動物糞便或齒咬痕跡。腐爛的老鼠。制造區或倉庫中有鳥。

③產品區、廠庫（不包含外租庫）、原料或產品上有鳥糞。

④大量蟲害出現在敏感或暴露的原料上、產品區上方或設備中。

⑤原料內部被蟲害污染。

生產部

外包方

4 

是否有蟲害滋生區域的風險識別并有對應的措施：如應建立蟲害控制管理程序，蟲鼠害設施布防圖，且相關設施與要求保持一致；

生產部

5 

與外相通的門口處是否安裝擋鼠板，車間和倉庫入口處是否安裝滅蠅燈、捕鼠器，是否有效，并定期檢查更換；使用的設施設備，不得存在污染隱患不得對食品安全造成影響

生產部

外包方

6 

建立蟲鼠害定期檢查、趨勢分析、入侵渠道和改善追蹤機制，并按要求執行

外包方

異物管理

1 

正在使用和加工的原料和產品，發現異物

生產部

2 

檢查加工使用原料、工器具、設備，無異物或者可能帶入的風險，如與原料、半成品、成品接觸的設備表面光滑、無凸起、無縫隙或裂口、無坑洞、無螺釘及螺帽突出；

生產部

3 

車間內不得使用訂書釘、曲別針、鋼絲球等細小易脫落的金屬制品、木質工具及設備；投料口等物料接觸區域或與產品生產線上方或與產品接觸面不得有捆扎帶、鐵絲、膠帶、纏繞膜等臨時措施或者其他異物進入的情況；

生產部

4 

硬質塑料和易碎物品進入車間、存放和使用都有登記及排查；燈具等玻璃制品有防護裝置；

生產部

5 

是否建立設備保養和維修計劃，是否能夠提供維修記錄。

生產部

6 

設備及環境衛生整潔，無發霉、臟污及異味；設備及時維護到位，無磨損、生銹、滴漏等污染產品的情況；

生產部

過程監控(或HACCP）

1

工廠建立加工過程的監控計劃包含：監控監控方式、頻率和方法符合現場實際，驗證和糾偏措施及輸出的管理能落實到標準上

各部

2

現場建立關鍵點或關鍵參數工藝卡或標識牌，監控、驗證、糾偏等體系活動符合標準規定。

各部

3

工廠出現設備、工藝、人員、產品、原料等重大變更時，需要重新進行分析，并輸出監控計劃

各部

4

工廠建立內部檢查體系，對體系運行有效性進行自查/內審。對發現問題組織分析整改。

各部

加工過程

1 

是否提供有合作產品的加工工藝流程，與現場執行一致；工藝配方是否為正式、有效、現行版本；

生產部

2 

產品防護：

①維修活動或設備狀況差，導致產品區上方或產品內有油漬、金屬或其它異物

②物料裸露區域上方或附近有大量霉菌、油漆剝落、生銹、或其它異物，可能或已造成產品污染。

生產部

3 

微生物敏感的原料或產品的貯藏溫度（冰箱或冷庫）超過4℃。

生產部

4 

CCP點監控失效，未按照監控計劃要求進行監控的，異物防控裝置失效（濾網、金探、磁棒、X光機）。

生產部

5 

熱反應、熱殺菌溫度和時間控制符合標準要求，熱殺菌設備經過穿透和分布測試。熱交換過程能防止不同物料、加熱介質等交叉污染。

生產部

6 

能夠提供生產過程記錄（含原料廠家、批次，CCP點等記錄）且按時記錄，記錄信息完整準確；；

生產部

7 

生產過程中無人員違規操作的情況，無人員吃東西等不潔行為現象

生產部

8 

現場建立防止配料、投料和物料使用錯誤匹配的管理制度，管理措施和執行到位有效。

生產部

9 

原料預處理（清洗、粉碎、混合、攪拌等）符合作業標準要求

生產部

10 

包裝成型后是否有異物檢測設備且正常使用，如金檢機、X光機等

生產部

11 

包材是否按照要求進行了消毒

生產部

12 

現場包材、半成品、物料是否有清晰的標識？

生產部

13 

建立落地品、待檢品、返工產品管理制度，現場作業符合衛生要求

生產部

14 

化學品是否單獨存放，不會對食品造成污染，食品級和非食品級化學品是否區分存放，如潤滑油、生產區域內在無專業機構指導下使用滅鼠藥和殺蟲劑；

生產部

15 

是否有化學品的領用記錄，是否賬實相符；

生產部

16 

是否有限量添加劑的領用管理，是否受控管理，是否賬實相符；

生產部

17 

包裝日期打印是否規范，是否符合日期噴碼標準；

生產部

周邊環境及入廠管理

1 

工廠周邊2公里內是否存在污染，是否有化學品污染的企業等；廠區內的道路是否鋪設混凝土、水泥、地磚或鋪設草坪，瀝青、或者其他硬質材料；無蟲害滋生場所；

公司級

2 

廠區內未飼養動物，未出現不受管控的動物；工廠的加工車間和生活區是否分開或隔離；廠區內是否有單獨的垃圾存放地點；

公司級

3 

企業是否實行門禁管理或建立有門衛管理，外來人員有詢問或登記

公司級

4 

入廠須知明確；外來人員進入車間必須實施登記，進入庫房有詢問或登記，在生產公司產品時，不得有其他公司人員進入生產作業區域

人事部

5 

入廠車輛（原料、成品）衛生清潔，并附有檢查記錄、；

人事部

供應商管理及原料驗收

1

所采購的食品原材料均在合格供應商清單內；隨機抽查合格供方名錄的廠家資質證件，是否齊全有效；原料外檢報告項目不全、缺項、有不合格項目；

采購部

品控部

2

是否有原料驗收標準，包含檢驗方法、頻率、指標和判定標準；

品控部

3

工廠是否能夠提供原料驗收記錄；檢驗項目、頻率、方法符合驗收標準；

品控部

4

原料在到貨、貯存和使用過程中發現品質問題是否按照公司或者工廠的流程制度處理

品控部

實驗室管理及產品放行

1

計量設備（1.標準器具；2.貿易結算類；3.生產許可相關必備設備和CCP點監控的設備）是否有校驗合格證或檢測證書，并在有效期內；

品控部

2

未按照特性標準要求檢驗合格且未按照流程放行或使用。（原料、包材、半成品及成品）

品控部

3

化驗室檢測設備滿足出廠檢驗項目檢驗要求。

品控部

4

檢驗試劑是否在有效期內，配置符合標準；

品控部

5

是否有產品特性標準要求（正式、有效、現行版本），是否按照計劃及標準執行，并提供檢測記錄或檢測報告；是否有成品外檢報告，報告是否缺項；

品控部

6

是否建立留樣管理制度，對留樣數量、內容、時間等做相關要求

品控部

7

是否留樣并保持記錄；留樣保存數量、保存時間是否符合標準要求滿足后續查驗需要；

品控部

8

易制毒及危險品管理：雙人雙鎖管理。建立完善明確的使用記錄，賬實一致

品控部

9

工廠是否按照包裝版面標樣進行驗收；

品控部

10

合理建立包含環境、人員、工器具、接觸面、生產用水和冰等完整的檢驗計劃并有效執行

品控部

11

應有自檢與送檢比對檢測，不同檢驗員比對檢驗；

品控部

倉庫及收發貨管理

1

倉庫地面是否平整、無破損、整體環境較好；物料和產品是否離地存放，不靠墻存放，物料和周轉箱不得直接落地；庫存產品狀態良好，不會被周圍環境污染

倉儲部

2

廠內原料、輔料、包裝物料、半成品、成品等儲存庫的溫度、濕度、容量等制定的儲存標準，滿足物料的庫存要求，儲存方式能夠保證物料長期穩定的狀態

倉儲部

3

原料庫、包材庫、成品庫、化學品庫應分設，或是在同一庫房內分區，不會有交叉污染的風險；

倉儲部

4

物料存放及使用：庫房內的物料包裝標簽標識是否完整、清楚、合格。

倉儲部

5

產品和原料符合先進先出的要求。

倉儲部

6

有原料收貨和產品發貨作業標準，收貨記錄（名稱、數量、廠家）和發貨記錄（名稱、數量和發貨去向）完整、實際操作流程符合標準；收發貨時不得有野蠻摔扔；

倉儲部

7

收發貨時，嚴禁使用農藥、有毒化學品車輛或容器運輸食品。

倉儲部

車間入口

1 

是否設置有單獨的更衣室、是否配備更衣柜，更衣室內環境是否整潔；是否粘貼有更衣流程圖；更衣室應保證工作服與個人服裝及其他物品分開放置

生產部

2 

進入車間門口，是否有洗手消毒設施:洗手池、消毒液（或酒精）；消毒液的濃度和設施是否符合要求；

是否有風淋或者粘毛設施(進入車間需洗手、消毒、經消毒池（組裝車間使用干法粘膠）、風淋室（或粘輥）進入車間內)；進入加工區的人員是否穿戴工作服、工作帽和工作鞋；是否存在出入車間未更換工裝情況；

生產部

3 

衛生間應設置在車間外，不會對產品造成污染，衛生間應為水沖式，衛生良好，提供有洗手設施；進入衛生間的人員應脫掉工作服

生產部

車間環境及衛生

1

非直接接觸的設施設備：車間各主要操作間頂棚和墻壁以及內部結構是否牢固，無脫落、生銹發霉等現象；生產作業現場無冷凝水低落食品或者操作臺上的現象；不同操作區域（操作間）之間有隔離或防護設施；

生產部

2

車間人流、物流及空氣流向從高清潔區到低清潔區；

生產部

3

直接接觸的：車間設備設施、工器具完好，設備保護漆完好，無積塵、油污、發霉，內部無大量油污。不使用不適合的臨時維修材料。現場查閱食品直接接觸面、工器具、下水道、墻壁、地面、車間空氣等應有詳細的清潔消毒計劃并有效執行：

生產部

4

門窗及窗臺使用不透水、堅固不變形的材料制成，且表面平整光滑，閉合嚴密，易于清潔消毒，不存在積垢；

生產部

5

核對現場清洗記錄，是否符合清洗標準，現場檢查清洗后的設備。

生產部

6

不同用途、不同工序的設備、工器具有區分，不會混用、產生交叉污染；物料暫存、輸送，工具使用無交叉污染風險；

生產部

7

車間地面排水溝易于清潔消毒，無積水，無異味，配置反水地漏，操作區和檢測區光照充足；

生產部

轉基因和過敏原管理

1 

使用的轉基因原料是否有轉基因申明和年度外檢；使用的轉基因標識和標簽是否符合法規標準；

公司級

2 

是否能避免轉基因和非轉基因物料互相污染；過敏原標識符合標簽規定

公司級

3 

原料是否涉及過敏原，是否建立過敏原清單；是否建立過敏原管控制度，并按照制度執行；是否對過敏原進行隔離存放，產品轉換時是否建立清洗清潔程序；

公司級

改善跟進

1

上次審核發現問題，本次未改善

各部