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第一部分：倉庫（包括成品庫、原輔料庫、添加劑庫、危化品庫）
1、倉庫環境及個人衛生
1.1窗戶、墻壁、門、天花板、風簾、卷閘、設備、貨板、通風管道、光源等無灰塵、臟物和損壞的情況（有衛生記錄）。
1.2泄漏或破損露出內容物的原料等廢物當天清除出正常倉儲區，無廢物堆積。
1.3★無蜘蛛網、無老鼠、蒼蠅、昆蟲出沒的跡象，有防鼠的設施。
1.4有“嚴禁吸煙”、“禁吃食物”和進入倉庫時的著裝規定的標志，并嚴格的監控和跟蹤。
1.5有員工的健康檔案，每年至少體檢一次，新員工必須取得健康證方能上崗。
1.6不得裸手（未經消毒）接觸膜內表面，戴手套操作只能由高潔凈度到低潔凈度。
1.7 人流、物流分開。
1.8 倉庫門只允許裝卸貨搬運貨物時開啟，不允許將倉庫門作為人員進出通道。
1.9★冷藏庫或冷凍庫有溫度控制標準，并規定檢查和記錄的頻率。（冷凍庫溫度要求-18℃以下，冷藏庫溫度為0-4℃）
1.10按規定的頻率對倉庫的溫度進行監測和記錄，溫度計或溫控儀有校正記錄或鑒定證明。
2、產品的標識、隔離、儲存、分發
2.1有規定程序原料及成品的接收、儲存、搬運、發放及報廢，并有相應記錄。
2.2所有物料有明確標識，包括名稱、批號、數量、供應商、收貨人、物料狀態等。與BPCS內容一致（假如合適）。物料標簽置于易識別方向。
2.3倉庫有專門的合格品、待檢品、不合格品區域。
2.4倉庫材料和原料要堆放整齊，便于使用，并與成品分區。
2.5★物料通過狀態來隔離和受控（待檢和放行），不合格品和可疑品放于隔離的指定區域。并有相應標識。
2.6★有規定的物料批號、提供物料可追溯性，根據批號和狀態追蹤物料用量和退回量的庫存管理程序。
2.7倉庫的計量設備必須有可滿足使用要求且定期校正，有校正標簽及記錄。
2.8★庫存管理遵循先進先出（FIFO）原則。
2.9★采用了防止摻假的預防措施，原材料入庫與出庫賬目相符。
2.10運輸工具由防雨、防塵、防蟲設施，不得與容易造成原料、包裝材料污染的物品混裝、混運。
2.11★對溫度、濕度或其他條件有特殊要求的物料，應按規定條件儲存，易于吸濕的原料要放置于有防潮設施的庫房，以免吸濕發生溶化、霉變。（堅果原料油：存儲區域溫度需≤25℃）
3、文件要求、記錄
3.1手工和電腦填寫的發貨單都應包括顧客名稱、地址、產品名稱、產品批號和數量、保質日期，記錄具有可追溯性。
3.2★物料和產品的發放記錄包括發貨日期、產品批號、保質期、數量、發貨人等，以確保物料和成品的可追溯性。
3.3審核時能迅速而準確地將所需文件找出。
第二部分：生產過程
1、車間環境和衛生
1.1窗戶、墻壁、門窗、天花板、門（窗）簾、容器、設備、貨板、通風管道、光源等無灰塵、臟污和損壞的情況，廠房地面干凈。
1.2潔凈區地漏應使用護罩封閉、包裹。
1.3車間門、物流通道門除在使用時必須是密封的。
1.4★車間無明顯不良異味，無蟲害及鼠跡活動。
1.5車間要有清潔程序、定期對車間進行清潔并記錄。
1.6生產及包裝間內不允許存放與生產無關的物品，及時清理撤出物及生產過程中的廢棄物。
1.7車間內溫濕度有規定的符合標準，并定期記錄。內包裝車間溫度要求≤25℃（超短保和肉類產品要求≤18℃），濕度≤60%RH
1.8生產操作人員要保持良好的個人衛生，按規定穿工作服、工作鞋，戴工作帽、手套。
1.9進出不同的潔凈區間應有措施避免交叉污染。
1.10生產操作人員不得化妝和佩戴飾物（如手表、耳環、項鏈、手鐲等）。
1.11不得裸手接觸直接裝有食品的包裝物內壁。裸手接觸食品的包裝車間人員手部必須用75%酒精消毒，頻率2小時/次，并記錄確認
1.12★有員工的健康檔案，每年至少的體檢一次。新員工須取得健康證方能上崗。
1.13內包裝車間的送風系統的過濾裝置用75%酒精每月清洗消毒1次，并記錄；
1.14包材消毒車間要求：紫外燈消毒：30Ｗ，在1.0m 處的強度 >70μW/cm2）的數量為平均每m3不少于 1.5W，照射時間不少于30min；
1.15包裝車間臭氧消毒，臭氧濃度要≥30mg/m3，紫外燈消毒同1.14
1.16包裝機臺增加追溯碼，以便異常的準確識別及產品追溯；至少有1人專職檢核包裝密封性，必要時并配有負壓儀1臺
1.17患病及體表有傷口者、皮膚病患者不得從事直接接觸原料、包裝材料和成品的工作。
2、設備和儀器控制
2.1設備和儀器已被鑒定的為合格可用、并有銘牌注明生產廠家、使用期限。
2.2生產用的儀器準確、易讀，正確保護、且儀器數量能夠滿足使用需要。
2.3用于生產和檢驗的儀器、儀表、量具、衡器，包括溫濕度計要定期校正，有校正標簽，并有法定計量部門的定期校正、維修、更新情況記錄。
2.4與產品接觸的設備及傳送部件表面不得出現油污和積塵。包裝車間與食品接觸面設備要每班清洗，并用75%酒精消毒，且要有消毒記錄
2.5規定了設備的清潔方法、清潔計劃和清潔用物料。
2.6內包裝車間要有金檢機，并且能檢鐵/銅/非鐵3種，靈敏度適宜；
2.7定期對設備和器皿進行清潔、消毒和維護，并保持記錄。
3、生產過程控制
3.1制定從生產開始至完成的全過程的程序，定義關鍵控制點。
3.2每道工序有其相應的程序、標準、檢驗頻率和參數記錄，且工藝參數目視化張貼
3.3生產現場有現行的工藝規程和崗位操作指導書，且要目視化管理。
3.4操作人員應嚴格按操作規程進行操作。
3.5生產開始前要進行清場并有清場記錄。
3.6★使用的原料與配料表一致。
3.7★使用的原材料和包裝材料必須是經檢定合格的。原料驗收按照特有產品檢測控制（如堅果炒貨檢測酸價/過氧化值；花茶檢測SO2；肉類檢測揮發性鹽基氮等）
3.8★生產過程中不合格物料標識、隔離有完整的程序，以防止誤用。
3.9在生產區域不得有不同品種產品的原料和包裝材料共存。
3.10車間內的包裝材料、叉板、成品、垃圾車必須放在指定的位置。
3.11物料在使用過程中的缺陷和損耗有詳細的記錄。
3.12記錄要完成、清晰、及時、真實，由操作人員和復核者簽字，記錄內容更改時，應注明日期和更改人姓名。
3.13產品的返工必須經過批準才能進行，有返工記錄。
3.14每批產品必須有標簽、批號、生產日期和保質期。
3.15從生產批記錄中，可追溯所用的原料和包裝材料的生產批號。
4、文件和資料的控制
4.1公司必須經過第三方的體系認證，或者3個月內要有體系認證規劃
4.2有生產過程控制程序的有效版本。
4.3文件和記錄擺放整齊、標識清楚。
4.4審核時能迅速而準確地將所需文件找出。
第三部分：設施設備與衛生
1.廠房、設施和設備
1.1廠房環境整潔，水、電供應良好，下水道暢通，廠房及周圍無污染源，廢料及垃圾轉運站遠離生產區。
1.2廠房按生產工藝流程及所要求的潔凈級別進行合理布局和劃分。
1.3廠房的窗戶、天花板及進入室內管線、封口與墻壁的連接部位均氣密。
1.4在冷庫和熱加工的設備上裝備了可持續記錄真實溫度的儀器。
1.5廠房內通風良好，空氣流向合理，進風口不得靠近地面上，并遠離污染源。
1.6潔凈級別不同的車間之間有緩沖設施，人員及物料分別通過緩沖設施進入。
2.設備清潔和個人衛生要求
2.1廠房內有“嚴禁吸煙”和著裝規定的標志，并嚴格監控。
2.2更衣室、沐浴室及廁所通風良好，不得對廠房的潔凈級別及周圍環境產生不良影響。
2.3★接觸食品物料的設備、工具、管道，必須無毒、無味、抗腐蝕、不吸水、不變形的材料制成。
2.4★設備所使用的潤滑劑、冷卻劑為食品級，不對原料、產品和容器造成污染。
2.5有防蟲害程序，且根據程序保持和更新害蟲控制活動包括定期殺蟲并記。
2.6★只能使用經批準的殺蟲劑和滅鼠劑，并以防污染的方式進行儲存和使用。
2.7入潔凈區進行設備維護的工程人員要保持良好的個人衛生，按規定穿戴工作服、工作鞋、工作帽、口罩。
3.設備的使用、維護和保養
3.1有書面程序規定對所有過程和實驗室設備的預防性維護管理。
3.2有對設施和設備進行維護、監控。
3.3用于測量、調整和控制各必需控制點參數的儀器準確、易讀、和維護
4.文件要求、記錄
4.1有對設施和設備進行維護的文件規程及設備清單。
4.2生產設備均有使用登記，記錄其運用、維修、保養情況。
4.3有檢定測量和試驗設備的程序。
4.4有關鍵的生產設備及儀器的校準程序并記錄。
第四部分：公共設施衛生
1.衛生間衛生
1.1衛生間通風，排氣良好，無異味。
1.2 衛生間有專人進行打掃，潔凈衛生，有清潔記錄。
1.3 有單獨使用的清洗工器具，不與其他區域公用。
2.廚房衛生
2.1廚房潔凈衛生，無蒼蠅蚊蟲，垃圾及時清除工作區域。
2.2餐具潔凈衛生，擺放整齊。
2.3 配料、備料存放于潔凈容器及環境中。
2.4有人員進行檢查，有檢查記錄。
3.宿舍衛生
3.1宿舍潔凈衛生，無異味，無垃圾堆積。
3.2宿舍的衛生間潔凈衛生，設施設備良好。
3.3有定期檢查行為，有記錄。
第五部分：質量控制
1.檢驗
★1.1具有專用的原材料檢驗室、成品檢驗室、微生物檢驗室。微生物檢驗室要有緩沖間，并且有合格的超凈工作臺
★1.2實驗室的硬件和設備能滿足檢驗的需求。
★1.3有專職的檢測人員，具備專業的知識和操作能力。檢驗人員至少1名，且要大專（及以上）食品專業畢業（在公司至少要3個月）
1.4對每批原材料和成品開展檢測，有完整的檢測記錄。
1.5使用和儲備的試劑齊全，能滿足檢驗需求。
1.6原料和包裝材料的檢驗有完整的程序規定其方法、標準和范圍。
1.7規定原料及成品的取樣程序并按程序進行抽樣，基于統計原理制定取樣計劃，抽樣時有措施防止污染。
1.8有原料清單，可獲得主要原料、包裝材料的檢驗證明書。
1.9★主原料（除有害性和不穩定物質外）均應進行鑒定測試，且至少每年對同一供應商的一批原料進行一次全檢。
1.10保質期內有規定定期抽檢原料、包裝材料的，有按要求進行復檢，復檢合格后才能繼續使用。
1.11按留樣計劃對每批原料及成品進行留樣。
1.12所有基準、試劑等均處于受控狀態，標識清晰。包括：名稱、濃度、配制日期、配制人、重標日期、安全事項等等。
1.13實驗室所有測量儀器設備按要求定期校正，有校正標簽及記錄。
1.14實驗有完整的記錄，包括所用試劑、標準、儀器、測試時間、人員和結果。
1.15測量設備進行了定期維護并記錄維護情況。
1.16實驗指標至少按照相應的國標檢測頻率檢測
1.17基礎檢驗指標實操抽檢不合格視為檢驗人員無檢驗能力
1.18在成品抽檢同類產品帶回檢測，如若檢測不合格，不予引進
1.19沉降落菌實驗每周1次，并有完整的記錄
1.20實驗數據記錄準確、完整、及時，數據不得記錄在廢紙上，有程序規定記錄的保存地點、期限等以便追溯。
2.原物料
2.1有各種原材料的驗收標準。
2.2供應商發貨時是否提供質量出廠報告。有內包裝材料的質量檢測合格報告。
2.3有程序能追蹤到收貨時間, 批號, 供應商等信息。
2.4對原材料接受,有正式的程序規定合格使用和不合格拒用，保證該程序被實施。
2.5是否使用先進先出的系統，能夠確保徹底執行，并有記錄查驗。堅果炒貨：每批次原料油周轉周期控制在1個月內
2.6原材料有出入庫臺賬及領用記錄。
2.7★查看原材料，質量狀態是否完好，是否符合我司要求。
2.8原材料狀態是否會影響產品品質。
2.9原料必須有在有效期的外檢報告
2.10原材料有標簽標識，符合法規要求。
3.標簽控制
3.1有簽樣程序，按程序審核和批準標簽（印刷內容），確保標簽內容準確、可靠（符合已認可的文本、質量標準、法律法規）。
3.2使用現行有效的標簽標準版本作為參考比較。
3.3產品發貨前須與標準樣板進行比較確認。
3.4有標簽對物料狀態、生產狀態等進行標識。
4.產品的保質期和穩定性試驗
4.1有規程規定產品的保質期及穩定性試驗程序。
4.2按要求及時抽取保質期和穩定性試驗樣品及按時進行檢測。
4.3評估對產品保質期穩定性的影響等因素。
4.4★用于確定保質期的分析方法經驗證及穩定。
4.5對穩定性數據有進行趨勢性分析。
4.6有經認可的產品保質期清單以確定產品保質日期。
5.審核
5.1有程序文件對內部的質量審核進行表述。包括：審核人員、時間、頻率、內容、記錄，發現不合格項的糾正預防措施及跟進、審核報告的提交
5.2應制定審核計劃，定期對包括倉儲、制造、質量保證和工程維修在內的部門進行內部審核。
5.3審核工作包括計劃、執行、報告、原因分析、糾正措施和跟進評估。
5.4由受過培訓、對各方面有經驗且不直接與被審事項有關的人員進行審核。
5.5有記錄表明及時跟蹤并糾正審核發現的不合格項，有有效的行動計劃和跟進。
5.6存在對糾正措施進行有效的跟進和溝通的系統。
5.7所有的審核結果都形成文件并提交管理層。
5.8有計劃定期對第三方制造商和供應商進行審核和評估，由審核和評估報告。
5.9供應商審核發現的不合格項是否已得到跟進解決。
5.10有計劃對質量控制記錄進行定期的審核。
6.糾正及預防措施，持續改進
6.1有程序或流程圖對糾正預防措施的制定及執行作出規定。
6.2評價過去和現在的質量表現，包括：過程中出現問題的根源分析及改善記錄。
6.3目標和行動計劃落實到個人，并且得到實施。
6.4定期分析數據并報告。
6.5確定了質量問題，偏差的根源，并開始改進行動和監測實施過程。
6.6★有不合格品的控制程序，詳細規定不合格品處理的各個步驟，實際案例符合。
7.投訴處理
7.1有從顧客、銷售人員、公司員工和政府部門處接收投訴的處理程序。
7.2有對質量投訴事件的書面記錄，包括事件描述、原因分析、糾正預防措施及跟進，有對投訴進行趨勢性分析的記錄。
7.3規定的原因分析程序對投訴問題進行分析、解決。
7.4有規定的投訴信息分享渠道（知會有關部門）。
8.成品放行
8.1有規定成品放行程序和批準權限。
8.2成品有被檢驗合格后方可出廠。
8.3異常成品經過復核確認。
9.培訓體系
9.1有程序文件或流程圖對培訓體系進行描述。
9.2有基于員工的教育、培訓、經驗、技術進行有效需求分析及評估，有制定培訓計劃。
9.3培訓計劃得到執行并記錄。
9.4有對新員工進行入職培訓并記錄。
9.5在確認員工接受足夠的上崗培訓后，才讓員工獨立上崗，上崗培訓應有記錄。
10.文件和資料的控制
10.1有程序和流程圖對文件控制系統進行描述，程序包括對文件的起草、復核、審批、發行、使用、回收進行規定，確保文件被正確使用，有對第三方提供的受控文件的管理規定。
10.2文件和記錄總覽表及時更新及準確，有最新的文件及質量記錄清單。所使用的受控購文件均為有效版本。
10.3原始文件及記錄保管良好。
10.4程序、文件和記錄擺放整齊、標識清楚。
10.5審核時能迅速而準確地將所需文件找出。
第六部分：化學品及食品添加劑管控
1.化學品（有毒有害物）的管控
1.1有對公司的化學品管理規定。
1.2化學品有專門獨立的存放點，并上鎖，領用有登記明細。
1.3 ★有毒有害物上鎖，領用時有兩人監督，有出入庫臺賬。
1.4 未使用完的有及時退庫，在生產現場未發現任何化學品。
2.食品添加劑
2.1能夠識別食品添加劑并提供清單。
2.2★食品添加劑的添加符合GB 2760規定，能夠提供限量食品添加劑的添加量，不得超范圍和超限量使用食品添加劑。
2.3食品添加劑供應商資質有被確認。
2.4 ★食品添加劑有單獨存放并上鎖，領用記錄完整并符合配方規定。
2.5 產品中使用的食品添加劑有在當地質監局備案。
第七部分：產品風險控制（主類；附類）
1.監管風險
1.1有主動追蹤監管部門的監督抽查結果并保存監督抽查報告。
1.2歷史上有被監管部門判定不合格并處罰的不良記錄。
1.3★監管不合格，整改措施有完成和被驗證沒有重復發生。
1.4公司有應對危機事件的組織、明確的職責分工和機制。
1.5 與監管部門和檢測部門有良好的溝通渠道。
2.風險因子
2.1★公司能清楚說出或書面提供產品的風險因子及其來源。
2.2★風險因子在每個過程被監控和驗證是可控的，能夠提供出書面資料（或檢測報告）。
2.3★有對上游供應商所可能帶來的風險因子進行監控要求和證明材料。
2.4★實際添加的原輔料與配料信息一致，能夠提供配料記錄。
2.5對可能潛在的風險因子進行信息的收集和識別。
3.該產品（或附類）所屬行業的特別要求：
3.1有對行業的特別要求做識別并進行監控。
3.2其他補充審核項目符合情況
第八部分：產品CCP把控
1.原料的儲存環境是否合理。（如小麥粉需存放在干燥通風的環境中，卡板上，防止滋生脫氧雪腐鐮刀菌烯醇）
2.拌料、起發、烘烤、油炸、疊層等工藝是否有參數控制，是否形成文件。
3.有對配料用量固化，配料人員知悉配料用量信息并形成記錄。
4.車間布局合理，各潔凈度車間之間有較好的擋隔設施或緩沖間。
5.高潔凈區的裝修和環境是否能支持達到高潔凈的水平，是否有塵埃粒子計數。
6.高清潔區的工作環境潔凈衛生，人員穿戴符合要求。
7.有較系統的微生物管控措施。
8.有對微生物管控效果進行驗證并形成記錄。
9.高水分糕點高潔凈區用臭氧殺菌，且臭氧發生器產生的臭氧濃度有進行驗證。
10.有對產品感官項目進行把控，措施有效。（水分含量、碎末率等）
11.對產品包裝進行檢漏測試，頻率和方式合理有效，有效監控封口效果。
12.有識別產品異物來源，形成文件。
13.針對產品異物來源做管控措施，措施合理無遺漏。（現場檢核產品中是否有異物）
14.有對異物管控措施進行驗證和改進，形成記錄。
15.有對使用油的品質進行原材料檢驗并形成記錄。（油炸產品）
16.更換油的方式是否合理，是否有文件標準。（油炸產品）
17.對過程的油和產品是否有酸價、過氧化值的監控。（油炸產品）
18.潔凈車間（內包、冷卻間）有溫濕度控制，并且在溫濕度出現偏差時有糾正措施進行糾正。
19 .送風系統的過濾裝置有效性、更換周期的科學性。對潔凈空氣驗證情況。
20.短保糕點：冷卻車間和低溫工藝產品的配料車間達到潔凈區要求 （潔凈區要求：落菌實驗中，每平皿平均菌落數＜30個/[5min/1個平皿（φ9cm）]
21.紫外燈、臭氧發生器的有效性驗證。
