1.確定內(nèi)審的目的審核3要素（目的、范圍和依據(jù)）

我們首先說(shuō)一下目的，為什么展開(kāi)這次內(nèi)部審核？?jī)?nèi)部審核目的可以是以下的幾種：第二方或者第三方的準(zhǔn)備獲得第三方認(rèn)證確認(rèn)體系達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)的有效性確認(rèn)現(xiàn)有體系的符合性或者完整性保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系當(dāng)然也可以是一些臨時(shí)的事件導(dǎo)致的額外審核，比如：覺(jué)得自己的裝配車(chē)間近期合格率直線(xiàn)下滑，我們可以通過(guò)內(nèi)部審核找到它下滑的原因。一些流程走得不順，效率不佳，我們也可以進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查、測(cè)試、審核，找出不順的原因。除此之外，還要讓相關(guān)人員知道，內(nèi)審不是找誰(shuí)的茬，是要找管理體系的不足之處，然后加以改正，這是對(duì)大家都有好處的。

2.審核的范圍

可以是整個(gè)公司、整個(gè)體系，也可以是一個(gè)部門(mén)、一個(gè)流程，甚至一個(gè)產(chǎn)品的品質(zhì)控制過(guò)程。這些均可以根據(jù)內(nèi)審目的而定。審核的范圍可以是：條款要素，涉及的產(chǎn)品過(guò)程，物理區(qū)域，客戶(hù)特殊要求等。

3.審核依據(jù)

除了之前的傳統(tǒng)體系要求外，我們還可以增加一些有針對(duì)性的要求，如：最高管理者的要求、管理者代表的要求、部門(mén)負(fù)責(zé)人的要求。即是與內(nèi)審的目的相一致。常見(jiàn)的依據(jù)是：IATF16949/ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)要求，客戶(hù)特殊要求，法規(guī)要求，五大核心工具（其他相關(guān)工具和質(zhì)量管理方法），公司內(nèi)部的標(biāo)準(zhǔn)/文件等

4.審核前的調(diào)查

在審核開(kāi)始之前主導(dǎo)內(nèi)審的人員要針對(duì)審核的目的與要求，做一些調(diào)查與信息的收集，這個(gè)在傳統(tǒng)內(nèi)審中是沒(méi)有的，收集的內(nèi)容包括：部門(mén)內(nèi)部的績(jī)效表現(xiàn)、人員的調(diào)查、負(fù)責(zé)人的自評(píng)、內(nèi)部人員自評(píng)、部門(mén)與部門(mén)之間互評(píng)、日常運(yùn)行情況。主要目的是使體系內(nèi)部問(wèn)題得到初步呈現(xiàn)，了解體系運(yùn)行中的相關(guān)人員對(duì)體系運(yùn)作中的一個(gè)感受與評(píng)價(jià)。這樣使后期內(nèi)審更加有針對(duì)性與目的性，效果會(huì)更好。這個(gè)可以在內(nèi)審之前的日常管理與進(jìn)行中積累收集，也可以集體調(diào)查收集。

5. 制定內(nèi)審計(jì)劃

內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、日期、內(nèi)審人員、任務(wù)安排、日程安排。使審核工作得到具體的書(shū)面上的呈現(xiàn)。

6.確定內(nèi)審人員

依據(jù)調(diào)查結(jié)果，審核目的的要求確定內(nèi)審小組成員，可以由有內(nèi)審員資格的人員，與相關(guān)要審核的流程、產(chǎn)品、部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員陪同，打破傳統(tǒng)模式中的只有內(nèi)審人員參與的方式，這樣做的好處是，做到了懂體系的人與懂產(chǎn)品/流程的人相結(jié)合。這樣做到一個(gè)互補(bǔ)。要注意的是，被審核部門(mén)的人員需考慮一下避嫌，審核組長(zhǎng)可以自行評(píng)估利弊。

7.編寫(xiě)內(nèi)審檢查表

審核小組成員，針對(duì)于審核目的、范圍、依據(jù)，有針對(duì)性地編寫(xiě)審核檢查表，突出此次審核的目的是體系的改善還是部門(mén)與流程的改善，還是全面的整改與梳理。

8.內(nèi)審項(xiàng)目的重審討論

檢查表出來(lái)之后，內(nèi)審組再一次進(jìn)行集合評(píng)審檢查表的內(nèi)容，剔除多余與重復(fù)的審核內(nèi)容，補(bǔ)充不足之處，批注重點(diǎn)等等。

9.進(jìn)行內(nèi)部審核

按照審核計(jì)劃的內(nèi)容執(zhí)行，審核日期可以是隨機(jī)的，也可以是有計(jì)劃性的，但一定要盡可能多的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

10.內(nèi)部審核結(jié)果匯總

結(jié)果匯總到審核組長(zhǎng)處，并開(kāi)會(huì)討論分析此次審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。匯成書(shū)面的審核總結(jié)報(bào)告交給管代或最高管理者，為下一部的管理評(píng)審做準(zhǔn)備。如果是單獨(dú)部門(mén)或流程內(nèi)審，可以在這總結(jié)會(huì)上討論并制定相關(guān)的糾正預(yù)防措施即可，這可以視問(wèn)題的嚴(yán)重程度靈活運(yùn)用。

11.管理評(píng)審

召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，好的嘉勉，不好改進(jìn)。

12.內(nèi)審結(jié)果的跟進(jìn)

使所有的措施得到落實(shí)并產(chǎn)生績(jī)效。

13.結(jié)案

所有的措施進(jìn)行結(jié)果跟進(jìn)與效果評(píng)估，形成標(biāo)準(zhǔn)。