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    食品伙伴網服務號
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    實驗室認可評審前的文檔整理工作如何開展

    放大字體  縮小字體 發布日期:2017-04-25  來源:食品實驗室服務公眾號
    核心提示:實驗室認可評審前要進行復雜而繁瑣的文檔整理工作,本文詳細介紹了文檔整理工作的開展方法。
    1、文件(在資料員處需有一份完整的)

    1)內部文件:含質量手冊、程序文件、作業指導書、表單,檔案室應有完整一份;(質量手冊、程序文件要裝訂成冊,資料員負責)。
    2)外部文件:所有檢測所需的外部標準、規范,及ISO/IEC170252005CNAS-CL012006),應用說明及若干政策,JJF1059-1999等應有一份。
    3)以上文件,如要發放,必須運行文件發放程序(如蓋受控章、做發放記錄)。

    2、設備檔案
    每臺設備由設備員做一個檔案盒,按設備編號對其進行編號,并確保檔案盒中有以下內容:
    設備檔案卡、采購申請、驗收記錄、合格證、使用說明書、歷年的檢定證書、使用記錄、定期維護記錄、維修記錄、期間核查記錄、停用報廢記錄。

     3、人員檔案
    由資料員負責完善,內容包括:人員檔案卡,學歷證書、學位證書、上崗證、職稱證、其他資格證(如內審員證),發表的論文,年度的考核等資料。每人一檔,與人員一覽表的先后順序對應。(每人做一個檔案袋)

    4、原始記錄
    不管以打印出來的方式保存,還是以電子檔的形式保存,都要定期存檔,并確保其包含足夠的信息。(必須與報告單、委托單對應,最好裝訂在一起)

    5、報告
    所有報告必須留存一份,并按一定的順序整理好存檔。按項目或時間順序一個一個檔案盒放好,并做好目錄。(特別是申請認可項目相關的標準一定要有報告、原始記錄(含校準曲線、圖譜等)、樣品登記表、設備使用記錄、委托單、標準物質使用記錄等)

    6、體系運行資料(不強求一定要做成25個檔案盒,也可按目前一個程序一個文件夾,但一定要知道與下列各要素的關系)

    按要素整理成25個文件夾,具體內容包括:

    1)第一個檔案盒:
    4.1組織
    1、中心實驗室成立文件、單位法人證書、法人單位對中心實驗室的授權等法律地位證明材料
    2、中心主任的任命書;技術負責人、質量負責人、內審員、質量監督員等關鍵崗位的任命書
    3、授權簽字人授權書和授權簽字人情況表
    4、中心主任、技術負責人、質量負責人臨時外出的代理記錄
    5、日常檢測質量監督記錄
    6、保密執行情況的檢查記錄
    7、確保實驗室人員理解他們活動的相互關系和重要性,以及如何為管理體系質量目標的實現做出貢獻
    8、最高管理者應確保在實驗室內部建立適宜的溝通機制,并就確保與管理體系有效性的事宜進行溝通

    2)第二個檔案盒:
    4.2管理體系
    1、質量手冊目錄、程序文件目錄、作業指導書目錄、各種管理表格目錄
    2、質量體系文件的宣貫記錄(含考試記錄)
    3、質量目標的達成情況分析報告
    4、最高管理者應將滿足客戶要求和法定要求的重要性傳達到組織

    3)第三個檔案盒:
    4.3文件控制
    1、體系文件的發放、回收記錄
    2、體系文件更改審批表
    3、文件修改頁
    4、外部文件目錄
    5、內部文件目錄
    6、作廢文件,收回的作廢文件都要蓋作廢章
    7、文件定期審查記錄
    8、文件借閱登記表
    9、文件銷毀記錄表
    10、體系文件置換申請表

    4)第四個檔案盒:
    4.4要求、標書和合同的評審
    1、檢測任務合同單
    2、合同評審記錄表
    3、合同、協議登記表
    4、跟委托方簽的協議
    5、新項目評審情況

    5)第五個檔案盒:
    4.5檢測的分包
    1、檢測分包方評審表
    2、合格分包方名冊
    3、分包方的證明材料

    6)第六個檔案盒:
    4.6服務和供應品的采購
    1、儀器設備、消耗品和服務供應商評價記錄
    2、儀器設備、消耗品和服務供應商名錄
    3、供應商資質材料
    4、物品采購申請、驗收表
    5、儀器設備購置申報表
    6、購入儀器設備驗收記錄

    7)第七個檔案盒:
    4.7服務客戶
    1、客戶滿意度調查和分析報告

    8)第八個檔案盒:
    4.8投訴
    1、客戶投訴登記表
    2、客戶投訴處理通知單

    9)第九個檔案盒:
    4.9不符合檢測工作的控制
    1、不符合工作處置通知表

    10)第十個檔案盒:
    4.10改進
    1、改進的相關證據

    11)第十一個檔案盒:
    4.11糾正措施
    1、實施糾正措施記錄表

    12)第十二個檔案盒:
    4.12預防措施
    1、實施糾正措施記錄表

    13)第十三個檔案盒:
    4.13記錄的控制
    1、記錄保存期限規定
    2、記錄歸檔登記表
    3、記錄借閱登記表

    14)第十四個檔案盒:
    4.14內部審核
    1、年度內審計劃表
    2、內審組成立文件
    3、內部審核日程計劃表
    4、首/末次會議記錄
    5、內審檢查記錄表
    6、不符合項報告
    7、內部審核報告

    15)第十五個檔案盒:
    4.15管理評審
    1、管理評審年度計劃表
    2、管理評審計劃表
    3、各部門的匯報材料
    4、管理評審會議記錄
    5、管理評審報告
    6、管理評審驗證記錄表

    16)第十六個檔案盒:
     5.1技術要求總則

    17)第十七個檔案盒:
    5.2人員
    1、檢測員持證登記表
    1、年度人員培訓計劃表
    2、人員培訓記錄表
    3、人員考核記錄表
    4、業務人員技術檔案

    18)第十八個檔案盒:
    5.3設施和環境條件
    1、中心實驗室應掛牌和對實驗區域要有類似“限制進入”的標識
    2、外來人員進入實驗室登記表
    3、內務與安全考核表
    4、檢測環境監控記錄
    5、廢液處理交接記錄

    19)第十九個檔案盒:
    5.4檢測方法及方法的確認
    1、方法確認資料
    2、標準方法查新記錄
    3、例外情況下允許偏離的申請、驗證、批準記錄
    4、計算機軟件登記表和計算機內容變更申請表
    5、測量不確定度的評定記錄

    20)第二十個檔案盒:
    5.5設備
    1、儀器設備臺帳
    2、標準物質一覽表及標準物質證書
    3、標準物質使用記錄表
    4、標準物質報廢申請表
    5、標準物質期間核查
    6、儀器設備、標準物質采購計劃、驗收記錄
    7、儀器設備使用記錄
    8、儀器設備定期維護記錄
    9、儀器使維修記錄
    10、儀器報廢(停用)單
    11、儀器設備檔案材料
    12、儀器設備狀態標識標簽
    13、儀器設備使用授權表

    21)第二十一個檔案盒:
    5.6測量溯源性
    1、周期檢定計劃表
    2、儀器設備期間核查計劃
    3、儀器設備期間核查記錄
    4、對檢定、校準證書的確認

    22)第二十二個檔案盒:
    5.7抽樣
    1、 抽樣記錄

    23)第二十三個檔案盒:
    5.8檢測物品的處置
    1、樣品的接收、編碼、流轉記錄
    2、樣品檢驗狀態標識(樣品標識卡)
    3、樣品損壞、丟失報告表

    24)第二十四個檔案盒:
    5.9檢測結果質量的保證
    1、年度質量監控計劃表
    2、質量監控記錄表
    3、質量控制異常情況記錄表
    4、實驗室比對和能力驗證材料
    3、內部質控資料

    25)第二十五個檔案盒:
    5.10結果報告
    1、報告發放登記表
    2、報告更改申請表
    3、留存報告副本
    4、報告抽查情況登記表

     


    編輯:foodec007

     
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